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《企业法律风险管理指南》

  当前企业法律风险管理的总体状况

  当前,我国企业以法律顾问制度为核心,进行了卓有成效的法律风险防范机制建设,部分企业已经独立开展或在全面风险管理体系框架下开展法律风险管理,取得了良好的成绩。截至20116月底,在120户中央企业中,有117户建立了总法律顾问制度,占98%。在1155户中央企业重要子企业中,有1058户建立了总法律顾问制度,占92%。中央企业规章制度法律审核率平均达到97.3%,经济合同法律审核率平均达到98.1%,重要决策法律审核率平均达到99.4%。在第二个三年目标实施期间,中央企业历史遗留的重大法律纠纷案件有75%已得到妥善解决,因违法违规引发的新的重大法律纠纷案件已极少发生。通过实施第二个三年目标,中央企业法制工作迈上了一个新台阶,为保障企业依法决策、防控企业法律风险、规范企业改革重组、提升企业国际竞争力,发挥了越来越重要的作用。经过近些年的大力推动和自觉发展,中国企业法律风险管理的水平有了突飞猛进的提升。

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企业法律风险管理虽然取得了诸多的成绩,但从总体上来说,仍然存在一些突出问题。主要体现在如下几个方面:
1)企业法律工作模式存在的问题
企业法律工作可以划分为事务性工作和管理性工作。在大多数企业中,法律工作还仍然是一项支持性、辅助性的工作,企业法律工作在日益专业化的过程中,也不断地被边缘化,在重大决策和重大项目支持中难以发挥应有的作用,法律工作的价值难以体现。企业法律部门的主要工作基本局限于处理具体的法律事务,如进行合同审查、提供法律咨询、解决纠纷案件。法律工作人员每天陷身于大量具体、繁琐的事务性工作中,将大部分时间耗费在简单、重复性的劳动之中。随着企业的不断发展、经营活动的日益频繁,这种简单、重复性的劳动越来越多,占用的法律资源就越来越多,从而使本来就有限的法律资源更无暇满足企业日益增长的法律需求。同时,企业无法将法律风险管理的工作分解到各个业务部门中去,从而导致企业难以实现法律风险的事前预防。
2)企业法律风险识别中存在的问题
无论是传统的法律风险防控还是从风险管理角度进行的法律风险管理,要想实现法律风险的事前防控,一个重要前提就是需要对企业面临的法律风险进行了解,即所谓的知己知彼,百战不殆。大多数企业对法律风险的识别都是片面、零散的。有的企业对法律风险的界定还不明确,对法律风险还处于粗略分类或仅进行定性分析的阶段。有的企业因为业务领域广、链条长,法律风险遍布而处于无从下手的情形。绝大多数企业没有一套完整、规范的、结构化的法律风险识别方法和流程。尽管很多企业通过自身法律人员或者借助外部中介机构开展了一些法律风险识别工作,但法律风险识别基本上属于一事一议的特例,法律风险识别也仅仅依靠个人或外部机构的经验判断。从总体上讲,法律风险识别没有科学性和可重复性。
3)企业法律风险控制中存在的问题
在对企业的法律风险进行识别之后,企业要做的下一步工作就是针对这些风险进行行之有效的防控。而要想把这些风险消灭在萌芽阶段,法律工作必须要拓展、延伸到滋生这些法律风险的业务或管理环节中去,参与企业的决策、经营。同时,法律风险控制必须要实现动态化,要有更新机制。大多数企业的法律工作尚未实现与管理及业务流程的嵌入,法律工作是孤立的,封闭的,事后的,法律风险的控制没有监督与更新机制,法律风险管理往往事倍功半。
1、企业法律风险管理范围
适用于各种类型和规模的企业,可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
2、企业法律风险管理的必要性
实施有效的法律风险管理,建立法律风险管理体系,全面、系统、科学地识别、分析、控制法律风险,成为当前企业经营发展中一项十分重要、紧迫的工作。
3、企业法律风险管理的概念
企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定,由于企业外部环境及其变化,或企业及其利益相关者的作为或不作为,对企业目标产生的影响。
4、企业法律风险管理原则
    为了有效管理法律风险,支持企业的决策和经营管理活动,企业进行法律风险管理时可遵循以下原则:
1)以企业战略目标为导向的原则
企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。在法律风险评估和应对等企业法律风险管理活动中应充分考虑法律风险与企业战略目标之间的相互关系、影响等因素。
2)审慎管理的原则
由于法律风险的特殊性,对于法律风险应坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、保持诚信前提下,开展法律风险管理活动,风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定。
3)与企业整体管理水平相适应的原则
法律风险管理是企业管理的有机组成部分,和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。法律风险的识别、分析、评价和控制等活动只有与企业整体管理水平相适应,才能取得良好的效果。
4)融入企业经营管理过程的原则
法律风险发生于企业的经营管理活动,其识别、分析、评价和应对都不可能脱离企业经营管理过程,法律风险管理必须融入企业经营管理过程,成为其有机组成部分。
5)纳入决策过程的原则
企业所有决策都应综合考虑风险,以便将风险控制在企业可接受的范围内。法律风险作为企业的重要风险范畴,应纳入企业决策过程,作为企业决策应考虑的重要因素。
6)纳入企业全面风险管理体系的原则
法律风险管理是企业风险管理体系的组成部分,应与其他风险的管理整合,以提高风险管理的整体效率和效果。
7)全员参与、全过程开展的原则
法律风险产生于企业经营管理的各个环节,因此法律风险管理需要企业所有员工的参与并承担相关责任,其中特别包括企业专职的法律管理部门(或人员)。各方人员分工负责,以形成法律风险管理的长效机制。
8)持续改进的原则

法律风险管理是适应企业内外部法律环境变化的动态过程,其各步骤之间形成一个循环往复的闭环。随着内外部法律环境的变化,企业面临的法律风险也在不断发生变化。企业应该持续不断地对各种变化保持敏感并做出恰当反应。

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